期货新规解读:居间人新规要点

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标题:期货新规解读:居间人新规要点详解

一、背景介绍

随着我国期货市场的不断发展,居间人在期货交易中扮演着重要的角色。为了规范期货市场秩序,保障投资者合法权益,我国相关部门对期货居间人制度进行了新一轮的改革。以下是对居间人新规要点的详细解读。

二、居间人定义及资格要求

1. 定义:居间人是指在期货交易中,为交易双方提供信息、介绍交易机会、协助交易等服务的自然人或法人。

2. 资格要求:

(1)具备完全民事行为能力;

(2)具有良好的职业道德和业务水平;

(3)熟悉期货市场相关法律法规;

(4)取得期货居间人资格证。

三、居间人权利与义务

1. 权利:

(1)收取合法的居间费用;

(2)要求期货公司提供必要的交易信息和服务;

(3)对期货公司的业务活动进行监督。

2. 义务:

(1)遵守国家法律法规和期货市场规则;

(2)保守客户交易秘密;

(3)不得泄露内幕信息;

(4)不得利用居间人身份进行操纵市场、欺诈等违法行为。

四、居间人业务规范

1. 居间人应与期货公司签订书面居间协议,明确双方的权利义务。

2. 居间人不得利用居间人身份进行虚假宣传、误导投资者。

3. 居间人不得接受期货公司以外的第三方委托进行居间活动。

4. 居间人应协助期货公司进行客户管理,确保客户资金安全。

五、监管措施与处罚

1. 监管措施:

(1)对未取得期货居间人资格证的人员进行查处;

(2)对违反居间人业务规范的行为进行查处;

(3)对涉嫌违法犯罪的居间人移送司法机关处理。

2. 处罚:

(1)警告、罚款;

(2)暂停或取消期货居间人资格;

(3)追究刑事责任。

六、总结

期货新规对居间人制度进行了全面梳理和规范,旨在加强期货市场管理,保护投资者合法权益。居间人应认真学习新规,提高自身素质,合规经营,为我国期货市场的发展贡献力量。

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