一、背景介绍
随着我国期货市场的不断发展,居间人在期货交易中扮演着重要的角色。为了规范期货市场秩序,保障投资者合法权益,我国相关部门对期货居间人制度进行了新一轮的改革。以下是对居间人新规要点的详细解读。
二、居间人定义及资格要求
1. 定义:居间人是指在期货交易中,为交易双方提供信息、介绍交易机会、协助交易等服务的自然人或法人。
2. 资格要求:
(1)具备完全民事行为能力;
(2)具有良好的职业道德和业务水平;
(3)熟悉期货市场相关法律法规;
(4)取得期货居间人资格证。
三、居间人权利与义务
1. 权利:
(1)收取合法的居间费用;
(2)要求期货公司提供必要的交易信息和服务;
(3)对期货公司的业务活动进行监督。
2. 义务:
(1)遵守国家法律法规和期货市场规则;
(2)保守客户交易秘密;
(3)不得泄露内幕信息;
(4)不得利用居间人身份进行操纵市场、欺诈等违法行为。
四、居间人业务规范
1. 居间人应与期货公司签订书面居间协议,明确双方的权利义务。
2. 居间人不得利用居间人身份进行虚假宣传、误导投资者。
3. 居间人不得接受期货公司以外的第三方委托进行居间活动。
4. 居间人应协助期货公司进行客户管理,确保客户资金安全。
五、监管措施与处罚
1. 监管措施:
(1)对未取得期货居间人资格证的人员进行查处;
(2)对违反居间人业务规范的行为进行查处;
(3)对涉嫌违法犯罪的居间人移送司法机关处理。
2. 处罚:
(1)警告、罚款;
(2)暂停或取消期货居间人资格;
(3)追究刑事责任。
六、总结
期货新规对居间人制度进行了全面梳理和规范,旨在加强期货市场管理,保护投资者合法权益。居间人应认真学习新规,提高自身素质,合规经营,为我国期货市场的发展贡献力量。






